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为新三板“放水”有券商领罚单

  • 来源:互联网
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  • 2016-04-04
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  流动性不佳一直是新三板挥之不去的难题,也让一种做市商“压力山大”。为了能够引入“活水”,有券商在审核新三板投资者500万元资产门槛时出现放松迹象,因此受罚。近日全国股转公司给长城证券开出罚单,决定对其采取出具警示函、责令改正的自律监管措施。这已是今年以来全国股转公司开出的第二张罚单了。

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  长城证券领罚单

  1月11日,长城证券在审核合伙企业客户申请开通参与新三板挂牌公司股票公开转让权限的相关材料时,未勤勉尽职核查其实缴出资证明文件,仅根据合伙协议认定其满足实缴资本500万元以上的资产要求;在未正确履行投资者信息报送义务的情形下,于系统内单边为其开通参与新三板挂牌公司股票公开转让的权限,导致该合伙企业于1月12日,越权买入挂牌公司股票。

  针对上述事件,全国股转公司要求长城证券提交客户申请开通参与新三板挂牌公司股票公开转让权限的相关材料以及情况说明等。并决定对长城证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施,要求其在规定时间内完成投资者适当性管理的整改,并提交整改报告。

  “投资者适当性制度是保护投资者合法权益的重要制度安排。新三板挂牌公司多为中小微企业,经营不稳定,业绩波动大,投资风险相对较高,客观上要求投资者必须具备较高的风险识别和承受能力。”全国股转公司相关负责人指出,新三板实行了严格的投资者适当性管理制度,必须严格坚持。

  国泰君安(行情601211,买入)曾受罚

  长城证券并不是唯一的受罚者。去年12月31日,为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略,国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力等16只新三板股票以明显低于最近成交价的价格进行了主动卖出申报,造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中,圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%,跌幅最大的达19.93%。

  全国股转公司认为,上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格,扰乱了正常市场秩序,市场影响恶劣,相关责任人员对此后果负有不同程度的责任。上月29日,依法给予国泰君安证券、国泰君安证券场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人王仕宏公开谴责;给予国泰君安证券场外市场部总经理陈扬、做市业务部做市交易总监李仲凯通报批评。同时,全国股转公司将敦促国泰君安证券加强内部合规检查,合法合规为挂牌企业提供做市报价服务。

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